接近18万亿元的私募基金领域再迎重磅消息要求。

　　最近，我国股票投资中基协根据AMBERS系统软件发布通知，要求：申请办理私募基金管理人备案的机构员工总人数不可小于五人，申请办理机构的一般员工不可兼职。研究会强调，不符有关员工总数规定的请在3个月内尽早进行整顿，整顿过后将对仍不符合规定的管理人采用进一步自我约束对策。

　　专业人士觉得，本次研究会提升对私募基金从业者的管理方法，更为确立人员工总数规定，也有兼职的难题，将正确引导私募基金领域更为标准、身心健康发展趋势，提升私募基金准入条件门坎，严厉打击空壳子等难题私募基金，整治领域乱相，加快适者生存。

　　私募基金员工数量不可小于五人

　　一般员工不可兼职

　　6月9日，中基协公布《有关提升私募基金管理方法机构从业者资质申请注册相关事宜的通告》，通告要求：申请办理私募基金管理人备案的机构员工总人数不可小于五人，申请办理机构的一般员工不可兼职。

　　中基协强调，针对不符有关员工总数规定的私募基金管理人，请在3个月内尽早进行整顿。整顿过后，研究会将对仍不符合规定的管理人采用进一步自我约束对策。

　　股票基金君发觉，事实上，2018年12月升级的《私募基金管理人备案注意事项》就会有有关要求：依据《基金投资股票基金管理人内控制度引导》，申请办理机构员工总人数不可小于五人，申请办理机构的一般员工不可兼职。

　　在兼职难题上，《登记须知》也要求：除法人代表外，私募基金管理人的别的管理层工作人员正常情况下不可兼职；若有兼职情况，理应给予兼职合理化有关证明文件(包含但不限于兼职的合理化、担任工作能力、怎样公平公正看待服务项目目标、是不是违背竞业协议要求等原材料)，与此同时兼职管理层工作人员总数应不高过申请办理机构所有管理层工作人员总数的1/2。

　　股票基金君查看了中基协网址私募基金办理备案备案信息内容，发觉2万好几家私募基金管理人中的确有一些机构不符员工数量五人的规定。

　　中基协数据信息表明，截止2020年4月底，续存私募基金管理人有24479家，管理方法基金规模17.79万亿。在其中，私募证券基金投资管理人8920家，私募投资、创投股票基金管理人14947家，私募基金理财规划类股票基金管理人9家，别的基金投资股票基金管理人603家。

　　北京市金诚同达(深圳市)法律事务所合伙人律师高毅超告知股票基金君，“以前遇到过有一些私募基金管理人办理备案备案，就会有许多员工总数小于五人的，有一些乃至仅有两三个人，主要是一些牛散或‘公转私’私募基金经理根据本人知名度募资、开展项目投资的，她们操纵员工总数是为了更好地操纵成本费。可是也存有很多仅用以‘保壳’的私募基金机构具体员工总数非常少，研究会提升私募基金员工总数门坎有益于筛出伪劣机构，提升私募基金管理人品质。”

　　上海锦天城(广州市)法律事务所高级合伙人秦政秦政表明，私募基金员工数量不少于五人、一般员工不可兼职的要求是2018年《私募基金管理人备案注意事项》中现有的要求，此次的严格执行关键危害的是《私募基金管理人备案注意事项》执行前一些员工总数不符合规定的老私募基金机构。

　　有关兼职的规定，高毅超表明，兼职难题从仅对管理层工作人员的规定扩张到对一般员工的规定，日趋严苛。“兼职很灵便，由于兼职的具体情况没法具体审查，容许兼职事实上空架了管控对机构总数的规定，促使机构员工总数的规定名存实亡。技术专业做项目投资也理应全职的做项目投资，由于终究受人之托，理应一心一意，它是受委托人义务的应该有之意。”

　　专业人士强调，研究会规定3个月内尽早进行整顿，假如私募基金管理人的员工总人数还不符合五个人，或是存有员工兼职的状况，很有可能就需要遭遇研究会的自我约束对策了。

　　私募基金从业者理应开展从业资格证申请注册

　　本次公布的《通知》也提示，私募基金管理人有关从业者理应开展从业资格证申请注册。

　　有关基金从业资质申请注册规定及步骤，研究会表明，基金从业工作人员开展基金从业资质申请注册，考试内容与资质申请注册的实际规定请参考《有关基金从业工作人员资质管理方法执行相关事宜的通告》(中基协字(2017)100号)。私募基金管理人应受权特定资质管理人员承担从业资格证管理方面。基金从业资质申请注册根据从业者管理系统(详细地址：http://human.amac.org.cn/)开展。

　　股票基金君去查看了一下从业资格证的一些规定，基金从业工作人员开展基金从业资质申请注册，我国股票投资中基协认同的考试内容包含：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会机构的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个学科已终止机构考試)；及其符合国家股票投资中基协要求的别的评定方法获得基金从业资质的。

　　在其中，对于私募基金管理人的从业者，研究会规定，根据科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考試的，可由所属就职机构向我国股票投资中基协申请办理基金从业资质申请注册。

　　高毅超表明，私募基金从业者理应开展从事申请注册，这也是对私募基金员工总数规章制度的政策措施，对从业者严格要求，促使从业资格证变成 一项自我约束管控对策。

　　有关事后职业技能培训管理方法规定，《通知》表明，事后职业技能培训的內容关键包含职业道德规范、相关法律法规、专业能力等。私募基金管理人的从业者自初次申请注册基金从业资质的第二年起，每本年度应进行不少于15课时的事后职业技能培训，在其中职业道德规范学习培训不少于5课时。事后职业技能培训实际规定请参考《有关提升基金从业工作人员事后职业技能培训管理方法的通告》(中基协字(2018) 437号)。

　　秦政也觉得，此次对从业资格证申请注册和事后培训管理制度做出的要求，则对这些尽管员工数量符合规定、但一部分员工未在从事服务平台开展申请注册的私募基金机构以及员工明确提出了新的规定。

（文章内容来源于：中国基金报）